Điều kiện thành lập công ty cổ phần chứng khoán

Điều kiện thành lập công ty cổ phần chứng khoán

Điều kiện thành lập công ty cổ phần chứng khoán, hồ sơ thành lập công ty cổ phần chứng khoán theo quy định của Luật chứng khoán bao gồm

Điều kiện thành lập công ty cổ phần chứng khoán

1) Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 60 và khoản 1 Điều 61 của Luật chứng khoán phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

2) Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị;

3) Có đủ vốn pháp định khi thành lập công ty chứng khoán theo quy định của Chính phủ;

4) Trường hợp cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là cá nhân phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị Toà án cấm hành nghề kinh doanh; trường hợp là pháp nhân phải đang hoạt động hợp pháp và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn. Các cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập phải sử dụng nguồn vốn của chính mình để góp vốn thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ.

Hồ sơ thành lập công ty cổ phần chứng khoán bao gồm

1) Giấy đề nghị đăng ký Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ;

2) Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản phong toả mở tại ngân hàng

3) Danh sách dự kiến Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán kèm theo bản sao Chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

4) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán;

5) Dự thảo Điều lệ công ty khi thành lập công ty chứng khoán;

6) Bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập của cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập là pháp nhân tham gia góp vốn từ mười phần trăm trở lên vốn điều lệ đã góp của tổ chức đề nghị cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán;

7) Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập kèm theo bản sao Giấy chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu đối với cá nhân và Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối với pháp nhân.

Bạn đang muốn thành lập công ty chứng khoán? hãy liên hệ công ty Thiên Luật, chúng tôi sẽ hỗ trợ bạn một cách tốt nhất.

Mời bạn xem thêm: Giá thành lập công ty

Liên hệ Tư vấn:

Hotline Mrs Thu Thùy: 0931.117.086 – 0902.750.114

CÔNG TY TNHH DỊCH VỤ TƯ VẤN THIÊN LUẬT

42/53A Hồ Đắc Di, Phường Tây Thạnh, Quận Tân Phú, TPHCM

0931.117.086 - 0902.750.114

ketoan.thienluat01@gmail.com

ketoanthienluat.com